2018.12.21
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每次考试之路
我们都是与题“斗志斗勇”
取证之路，从“题”开始
真题汇编，考场再现
金融帮APP【真题回顾】栏目
带你剖析每个真题背后深层次的考点
1、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署
B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失
C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定
D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署
【参考答案】：C
解析：AD选项可由其法定代表人及其授权人签署。
B选项客户确认，已充分理解本合同内容，自行承担风险和损失。故本题选C
2、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A. 50%
B. 80%
C. 20%
D. 35%
【参考答案】：C
解析：证券公司以自有资金参与可和计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。
3、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A. 向他人输送或谋求不正当利益
B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则
C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信
D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范
【参考答案】：A
解析：本题三观题，A选项属于禁止性规定。
4、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（）个月。
A. 3
B. 9
C. 12
D. 6
【参考答案】：D
解析：证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
5、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。
A. 5000
B. 4000
C. 3000
D. 1000
【参考答案】：C
解析：申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币3000万元。
6、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是（ ）。
A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格
C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息
D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改
【参考答案】：B
解析：本题考查对中间介绍业务监管措施。
A选项正确，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
B选项错误，证券公司取得介绍业务资格后不符合条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销（并非中止）其介绍业务资格。
C选项正确，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
D选项正确，证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改。
综上所述，A、C、D选项正确，B选项错误。
故本题选B选项。
7、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。
A.50
B.200
C.100
D.10
【参考答案】：C
解析：本题考查证券资产管理业务委托资产的规定。
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，C选项符合题意。故本题选C选项。
8、向（ ）发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。
A.累计不超过100人的特定对象
B.累计不超过200人的特定对象
C.不特定对象
D.累计不超过50人的特定对象
【参考答案】：C
解析：本题考查承销协议的主要内容。
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，C选项符合题意。
故本题选C选项。
9、下列关于公司的说法，错误的是（ ）。
A.设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记
B.凡是依法设立的企业都是公司
C.公司享有法人财产权
D.公司是依据《公司法》设立的企业法人
【参考答案】：B
解析：本题考查公司的相关知识。
A选项正确，设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。
B选项错误，公司一定是法人，企业不一定是法人，凡是依法设立的企业都是公司的说法错误。
C选项正确，D选项正确，公司是依据《公司法》设立的企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。
综上所述，A、C、D选项正确，B选项错误。
故本题选B选项。
10、根据《公司法》，（）在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A. 清算组
B. 股东会和股东大会
C. 人民法院
D. 董事会
【参考答案】：A
解析：清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方案,并报股东会、股东大会或者人民法院确认。
1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB 业务）时，可以提供（）服务。
A. 办理期货保证金业务
B. 期货交易的结算和风险控制
C. 期货交易的代理
D. 协助办理开户手续
【参考答案】D
解析：证券公司申请介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施、中国证监会提供的其他服务。（官方教材137页）
2、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。
A. 征收
B. 暂不征收
C. 减免
D. 第一年免征
【参考答案】B
解析：对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。（官方教材381页）
3、下列关于股票性质的描述，错误的是( )。
A. 股票是有价证券、要式证券
B. 股票是证权证券、资本证券
C. 股票是综合权利证券
D. 股票是债权证券、物权证券
【参考答案】 D
解析：股票的性质包括：
股票是有价证券：即拥有财产价值和财产权利；
2、股票是要式证券：如果缺少《公司法》规定的要件，股票就无法律效力；
3、股票是证权股票：证券可以分为设权证券和证权证券；
4、股票是资本证券：发行股票是股份公司筹措自有资本的手段，股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行独立的价值运动，是一种虚拟资本；
5、股票是综合权利证券：股票不是物权权证，也不是债权权证。股东权是一种综合权利， 股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利。
4、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。
A. 在当天交易时间结束前
B. 在一个工作日内
C. 立即
D. 在一个交易日内
【参考答案】C
解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。
5、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。
A. 3
B. 2
C. 1
D. 5
【参考答案】B
解析：全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有两家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。（官方教材89页）
6、投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A. 基金账户开立后
B. 资金账户开立后
C. 基金合同生效后
D. 招募说明书生效后
【参考答案】C
解析：投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。（官方教材373页）
7、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（）。
A. 不予累积计算
B. 通过增发股票补充
C. 通过借债补充
D. 累积计算
【参考答案】A
解析：非累计优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。（官方教材191页）
8、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。
A. 交易所市场
B. 银行间市场
C. 创业板市场
D. 中小企业板市场
【参考答案】C
解析：创业板市场又称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。（官方教材88页）
9、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A. 宏观经济因素
B. 公司经营状况
C. 政治因素
D. 供求关系
【参考答案】D
解析：股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票市场的价格由股票价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素。
10、按照债券形态分类，无记名国债属于（）。
A. 实物债券
B. 记账式债券
C. 凭证式债券
D. 电子式债券
【参考答案】A
解析：按照债券形态分类，债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券。（官方教材257页）
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