2019.06.20
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证券从业核心必考考点
资料提取码：1dd1
法律法规：
1.考点：股份有限公司股份发行和转让的规定；
正确答案：A
文字解析：根据《公司法》第一百四十一条，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份，故本题选A选项。
2.考点：直接投资的相关规则；
正确答案：C
文字解析：证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门有关规定设立直接投资业务子公司，并根据法律、法规及中国证券业协会的规定开展业务。证券公司不得以其他形式开展直接投资业务。故本题选C选项。
3.考点：中间介绍业务的业务范围及资格条件；
正确答案：A
4.考点：证券投资咨询人员从业资格管理规定；
正确答案：A
文字解析：证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：（1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；（2）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。故本题选A选项。
5.考点：证券发行、交易活动的行为规定；
正确答案：A
6.考点：证券经纪业务的特点；
正确答案：D
文字解析：证券经纪业务的特点有：（1）业务对象的广泛性（并非选择性）；（2）证券经纪商的中介性；（3）客户指令的权威性；（4）客户资料的保密性。I选项错误。业务对象的广泛性而不是可选择性。故本题选D选项。
7.考点：财务顾问主办人应当具备的条件；
正确答案：D
文字解析：Ⅰ选项应为最近24个月无违反诚信的不良记录，故本题选D选项。
8.考点：证券经纪业务概念、分类及要素；
正确答案：D
文字解析：接受客户的全权委托是证券经纪商的禁止性行为之一，故本题选D选项。
9.考点：融资融券业务的管理； 、
正确答案：B
文字解析：交易所认为必要时，可以调整融资、融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。故本题选B选项。
10.考点：非公开募集基金；
正确答案：C
基础知识：
1.考点：普通股股东的权利；
正确答案：C
文字解析：享有优先认股权的股东，可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股票；二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；三是不行使此权利而听任其过期失效。故本题选C选项。
2.考点：债券的基本内容；
正确答案：C
文字解析：债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：（1）所借贷货币资金的数额；（2）借贷时间；（3）在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)。故本题选C选项。
3.考点：证券投资基金的分类；
正确答案：C
文字解析：契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点：（1）资金的性质不同；（2）投资者的地位不同；（3）基金的营运依据不同。故本题选C选项。
4.考点：货币政策工具；
正确答案：A
文字解析：中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段有：（1）存款准备金制度；（2）再贴现政策；（3）公开市场业务。 故本题选A选项。
5.考点：基金的费用；
正确答案：B
文字解析：佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。故本题选B选项。
6.考点：我国的金融衍生工具市场；
正确答案：D
文字解析：中国外汇交易中心是中国人民银行直属事业单位，专事提供银行间市场中介服务。主要职能有：（1）提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；（2）办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；（3）提供网上票据报价系统；（4）提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务；（5）开展中国人民银行批准的其他业务。故本题选D选项。
7.考点：金融衍生工具的分类；
正确答案：A
文字解析：独立衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特征的工具。独立衍生工具具有下列特征：（1）其价值随特定利率等类似变量的变动而变动；（2）不要求初始净投资；（3）在未来某一日期结算。故本题选A选项。
8.考点：股票的定义、 性质、 特征；
正确答案：D
文字解析：股票具有以下性质：（1）股票是有价证券；（2）股票是要式证券；（3）股票是证权证券；（4）股票是资本证券；（5）股票是综合权利证券，即股票既不属于物权证券，也不属于债权证券。故本题选D选项。
9.考点：金融期货的功能；
正确答案：B
文字解析：套期保值的基本做法是 ：（1）持有现货空头，买入期货合约 ；（2）持有现货多头，卖出期货合约 。故本题选B选项。
10.考点：债券与股票的异同点；
正确答案：C
文字解析：债券与股票的相同点：（1）债券与股票都属于有价证券；（2）债券与股票都是筹措资金的手段，且与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制；（3）债券与股票收益率相互影响。故本题选C选项。
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