【新大纲高频考点法律法规篇】易错题精选

1.我国《公司法》适用的公司有两种:有限责任公司和股份有限公司。二者主要区别不包括（A）。

A.有限责任公司中,股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任;股份有限公司中,股东对公司承担无限连带责任

B.股东人数上,有限责任公司设立时股东不得超过50人,股份有限公司股东人数无上限

C.股份流动性上,有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见;股份有限公司的资本划分为等额股份,股份转让相对便捷、自由。

D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

点评：股份有限公司股东以认缴的股份为限承担责任。

2.下面有关公司设立方式的说法中,正确的是（D）。

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时,全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时,由发起人认购公司应发行的全部股份

点评：新大纲13页，A选项合伙企业错，B募集只适合股分有限公司，C一部分自己一部分社会。

3.以募集设立方式设立公司的,董事会应于创立大会结束后(D)日内,向公司登记机关报送材料申请设立登记

A.10

B.15

C.20

D.30

点评：官方教材13页，为30日。

4.下列有关有限责任公司的说法中,错误的是（A）

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

点评：考查有限责任公司，执行董事可以兼任经理可以兼任。

5.下列职权中,属于股份有限公司董事会的是(B)。

①召集股东会会议

②决定公司的经营计划和投资方案

③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制定公司基本管理制度

⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

A.②③⑤⑥⑦

B.①②③⑤⑥⑦

C.①③④⑥⑦

D.①②③④⑤⑥⑦

点评：修改公司章程为股东大会职权，官方教材22-23页。

6.根据《合伙企业法》规定,下列哪一选项不符合有限合伙人当然退伙情形(D)。

A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产

B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.经合伙人一致同意

点评：新大纲内容，官方教材44页，需大家记忆。

7.根据《合伙企业法》规定,下列哪一选项符合除名退伙情形(A)

①未履行出资义务

②执行合伙事务时有不正当行为业

③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

点评：新大纲内容，官方教材41页，需巩固记忆。

8.从事证券投资基金活动,应当遵循(C)的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

①自愿

②公正

③公平

④诚实信用

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

点评：记忆选项，考查证券投资基金活动。

9.合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于(B)万元。

A.30

B.40

C.50

D.100

点评：基金法为新增内容，官方教材84页，大家需要记忆。

10.基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处(D)。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

点评：基金这里法律法规记忆选项较多，特别是罚款，大家这里可以总结相同和特殊金融区分记忆。

11.按照《期货交易管理条例》第六条的规定,目前中国境内的期货交易所中,哪一家交易所是我国第一家期货交易所(C  )。

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

点评：新大纲新增内容，官方教材100页，大家加深记忆就好。

12.当期货交易出现(  C )情况时,交易所可以采取强制减仓措施。

A.违规超仓

B.未按规定及时追加交易保证金

C.同方向连续单边市

D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

点评：这里需注意，ABD为平仓措施。C为减仓措施，官方教材105页。

13.《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上（A）倍以下的罚款。

A.3

B.5

C.6

D.10

点评：1-3倍是个特殊案例，大家记得官方教材113的其它事项符合1-3一并记忆。

14.《期货交易管理条例》第六十八条规定,下列不属于提供虚假申请文件或者釆取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可,撤销其期货业务许可,没收违法所得的机构的是(D  )。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所

点评：期货交易所为期货交易的管理机构之一，本题需加深记忆。官方教材114页。

15.《期货交易管理条例》第六十九条规定,期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易的单位,应当对直接负责的主管人员给予(   ),并处(  )万元以上30万元以下的罚款。（A)

A.警告;3

B.撤销期货从业人员资格;5

C.行政处分;10

D.暂停期货从业人员资格;15

点评：官方教材115页，记忆选项。关于数字大家可能比较懵，所以大家记得练题，这样记忆才深刻。

16.按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是(D)。

A.经纪业务

B.业务创新

C.自营业务

D.操作风险

点评：记忆选项，不多说，大家回归课本，121官方教材，把对应看一下就OK。

17.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查,并在自受理之日起(C)个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20

B.30

C.45

D.60

点评：官方教材122页，大家看见一个数字题就争取记住。

18.按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有(D)情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4

A.内部董事人数占董事人数的1/6

B.证券公司有连任6年以上的独立董事

C.总经理和财务总监由同一人担任

D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

点评；新大纲新增知识点，还有另外两条满足其情况为A选项是1/5.和其他情形，大家可以看下官方教材145页

19.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定,以下规定中错误的是(C)。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

点评：C选项应该为每年两次。

20.以下属于证券公司投资银行类业务的是(D)。

①承销与保荐

②上市公司并购重组财务顾问

③公司债券受托管理

④受托投资管理

⑤非上市公司推荐

⑥资产证券化

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

点评：记忆选项，155页。不包括第四个,大家熟悉下。

21.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分工错误的是(D)。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

点评：不应该是监事会协助，为合规总监和合规部门协助。

22.洗钱风险管理工作基本原则中,(A)是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则工

C.自主管理原则

D.动态管理原则

点评：官方教材183-184页，洗钱风险管理有六个知识点，大家看下。本题考查风险相当性原则。

23.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况对配合(D)调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

A.中国银行业协会

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国人民银行

点评：本题考查反洗钱保密原则，官方教材185页，配合中国人民银行。

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